English
Chính Sách Các Bên Liên Quan
Chính sách này là tổng hợp các nội dung về giao dịch với người có liên quan của Công ty được quy định tại Điều lệ Công ty và các nghị quyết đã công bố.
Người có liên quan
Người có liên quan (Người Có Liên Quan) tại đây có nghĩa như được quy định tại Điều 4.46 Luật Chứng Khoán và Điều 4.23 Luật Doanh Nghiệp.
Rà soát và phê duyệt giao dịch với Người Có Liên Quan
- Thủ tục rà soát và phê duyệt giao dịch với Người Có Liên Quan
Việc rà soát và phê duyệt giao dịch với Người Có Liên Quan được thực hiện theo đúng quy định với Luật Doanh Nghiệp, Luật Chứng Khoán, chuẩn mực kế toán và Điều lệ của Công ty. Theo đó:
a. Công ty thực hiện cập nhật và theo dõi danh sách Người Có Liên Quan của Vincom Retail tại từng thời điểm theo quy định của pháp luật,
b. Các nhân sự thực hiện giao dịch tiến hành đối chiếu thông tin của khách hàng/đối tác với danh sách Người Có Liên Quan. Trong trường hợp xác định giao dịch với khách hàng/ đối tác thuộc danh sách Người Có Liên Quan, nhân sự thực hiện sẽ trình lên cấp quyết định có thẩm quyền (HĐQT hoặc ĐHĐCĐ, tùy từng trường hợp) để xin phê duyệt giao dịch theo quy định, và
Cấp có thẩm quyền quyết định sẽ đánh giá phê duyệt hoặc không phê duyệt giao dịch với Người Có Liên Quan dựa trên sự cân nhắc việc tuân thủ pháp luật, Điều lệ, bảo vệ quyền lợi tốt nhất của Công ty và phòng tránh các xung đột lợi ích có thể gây phương hại cho Vincom Retail. Thành viên HĐQT/cổ đông có lợi ích liên quan không được tham gia biểu quyết về giao dịch.
- Thẩm quyền phê duyệt giao dịch với Người Có Liên Quan
B.1. Theo quy định tại Điều lệ của Công ty, các giao dịch với Người Có Liên Quan sau đây thuộc thẩm quyền phê duyệt của ĐHĐCĐ của Công ty:
a. Cấp các khoản vay hoặc bảo lãnh cho thành viên HĐQT, thành viên Ban kiểm soát (BKS), Tổng giám đốc (TGĐ), người quản lý (theo định nghĩa tại Điều lệ, Người Quản Lý) khác của Công ty không phải là cổ đông và những cá nhân, tổ chức có liên quan của các đối tượng này.
Trường hợp cấp các khoản vay hoặc bảo lãnh cho tổ chức có liên quan của thành viên HĐQT, thành viên BKS, TGĐ, Người Quản Lý khác mà Công ty và tổ chức đó là các công ty trong cùng tập đoàn hoặc các công ty hoạt động theo nhóm công ty, bao gồm công ty mẹ – công ty con, tập đoàn kinh tế thì ĐHĐCĐ chấp thuận các giao dịch có giá trị từ 35% trở lên tổng giá trị tài sản ghi trên báo cáo tài chính gần nhất của Công Ty;
b. Hợp đồng, giao dịch có giá trị từ 35% trở lên hoặc giao dịch dẫn đến tổng giá trị giao dịch phát sinh trong vòng 12 tháng kể từ ngày thực hiện giao dịch đầu tiên có giá trị từ 35% trở lên tổng giá trị tài sản ghi trên báo cáo tài chính gần nhất giữa Công ty với một trong các đối tượng sau:
(i) Thành viên HĐQT, thành viên BKS, TGĐ, Người Quản Lý khác và người có liên quan của các đối tượng này;
(ii) Cổ đông, người đại diện theo ủy quyền của cổ đông sở hữu trên 10% tổng vốn cổ phần phổ thông của Công ty và những người có liên quan của họ;
(iii) Doanh nghiệp có liên quan đến các đối tượng quy định tại Điều 164.2 Luật Doanh Nghiệp.
c. Hợp đồng, giao dịch vay, cho vay, bán tài sản có giá trị lớn hơn 10% tổng giá trị tài sản ghi trên báo cáo tài chính gần nhất giữa Công ty và cổ đông sở hữu từ 51% tổng số cổ phần có quyền biểu quyết trở lên hoặc người có liên quan của cổ đông đó.
B.2. Các giao dịch với Người Có Liên Quan sau đây thuộc thẩm quyền phê duyệt của HĐQT của Công ty:
a. Hợp đồng, giao dịch quy định tại Điều B.1(a) nêu trên mà không thuộc thẩm quyền của ĐHĐCĐ;
b. Hợp đồng, giao dịch quy định tại Điều B.1(b) nêu trên có giá trị nhỏ hơn 35% tổng giá trị tài sản ghi trên báo cáo tài chính gần nhất của Công ty;
c. Hợp đồng, giao dịch quy định tại Điều B.1(c) nêu trên có giá trị bằng hoặc dưới 10% tổng giá trị tài sản ghi trên báo cáo tài chính gần nhất của Công ty.
Đồng thời, HĐQT giao/ủy quyền Chủ tịch HĐQT quyết định, phê duyệt chi tiết từng hợp đồng/giao dịch và/hoặc phân quyền cho TGĐ quyết định, ký kết, thực hiện, điều chỉnh, sửa đổi, bổ sung các điều kiện, điều khoản và ký kết hợp đồng/giao dịch với các bên liên quan (bao gồm cả việc hủy bỏ, chấm dứt, thanh lý,…) theo đúng khung hạn mức đã được HĐQT phê duyệt.
Cho vay hoặc bảo lãnh cho Người Có Liên Quan
Vincom Retail luôn thận trọng trong việc cấp các khoản vay hay bảo lãnh cho những Người Có Liên Quan của mình. Để bảo vệ lợi ích tốt nhất cho Vincom Retail:
a. Công ty không cung cấp khoản vay hoặc bảo lãnh cho cổ đông là cá nhân và Người Có Liên Quan của cổ đông đó là cá nhân.
b. Công ty không cung cấp khoản vay hoặc bảo lãnh cho cổ đông là tổ chức và Người có Liên Quan của cổ đông là cá nhân trừ trường hợp cổ đông là công ty con của Vincom Retail trong trường hợp công ty con là công ty không có cổ phần, phần vốn góp nhà nước nắm giữ và đã thực hiện góp vốn, mua cổ phần của Công ty trước ngày 01 tháng 7 năm 2015.
c. Công ty không được cung cấp khoản vay hoặc bảo lãnh cho người có liên quan của cổ đông là tổ chức, trừ trường hợp Công ty và người có liên quan của cổ đông đó là các công ty trong cùng tập đoàn hoặc các công ty hoạt động theo nhóm công ty, bao gồm công ty mẹ – công ty con, tập đoàn kinh tế và giao dịch này phải được ĐHĐCĐ thông qua nếu giá trị giao dịch từ 35% trở lên tổng giá trị tài sản ghi trên báo cáo tài chính gần nhất của Công ty và phải được HĐQT thông qua nếu giá trị giao dịch dưới 35% tổng giá trị tài sản ghi trên báo cáo tài chính gần nhất của Công ty.
d. Công ty chỉ được cấp khoản vay hoặc bảo lãnh cho các thành viên HĐQT, thành viên BKS, TGĐ, Người Quản Lý khác không phải là cổ đông và những cá nhân, tổ chức có liên quan của các đối tượng này khi đã được cấp có thẩm quyền phê duyệt.
Công bố giao dịch với Người Có Liên Quan
Giao dịch với Người Có Liên Quan được Công ty tiến hành công bố thông tin kịp thời theo quy định của pháp luật về chứng khoán.